Klientmedel och tredje part
Instruktioner om betalning via klientmedelskonto eller via någon annan än klienten.
Klientkännedom för juridiska byråer, enkelt och spårbart.
Kartlägg klienten, ägarna och uppdragets verkliga syfte, och behåll resonemanget bakom varje bedömning.
Riskerna ni behöver förstå.
Bolags- och fastighetsaffärer
Transaktioner med komplexa ägarstrukturer där kontrollen behöver utredas.
Syfte som inte går ihop
Transaktioner som är ovanligt stora eller svåra att förena med uppdraget.
Så håller AKT ihop det.
Samla
Bolag, ägarkedja och kundens svar i en akt, varje uppgift med sin källa.
Bedöm
Risknivån föreslås med resonemanget faktor för faktor. Ni fastställer.
Följ upp
En förändring hos kunden öppnar en granskning, med historiken kvar.
AKT avgör inte om ett uppdrag omfattas. När byrån har gjort den bedömningen håller AKT ihop klientkännedom, kontroller och ställningstaganden.
Tillsyn och källor.
- Tillsyn
- Advokatsamfundet (advokater) och Länsstyrelsen (övriga jurister)
Guider.
Vad reglerna kräver, förklarat mot lagtexten.
Kundkännedom för advokatbyråer och juristbyråer
Kundkännedom för advokatbyråer och jurister: vilka uppdrag penningtvättslagen omfattar, undantagen, vem som har tillsyn och en checklista.
Verklig huvudman: så utreder och dokumenterar ni
Vem är verklig huvudman? 25-procentsregeln, varför Bolagsverkets register inte räcker och vad som gäller för AB, stiftelse och brf. Med checklista.
Medlens ursprung: så utreder ni source of funds och source of wealth
Medlens ursprung: när PTL kräver utredning, skillnaden mellan source of funds och source of wealth, vilka underlag som är rimliga och hur ni dokumenterar.
Andra branscher.
Se AKT på en kund från er bransch.
Boka en genomgång. Vi förbereder ett exempel som liknar era kunder.
- 01Ni bokar en demo
- 02Vi förbereder ett relevant exempel
- 03Vi visar hela arbetsflödet
Efter demon avgör ni om ni vill gå vidare med en pilot. Ingenting aktiveras automatiskt.
Hellre mejl? contact@aktkyc.com