Klientkännedom i en juridisk verksamhet.
Kartlägg klienten, ägarna och uppdragets verkliga syfte och bevara resonemanget bakom varje riskbedömning.
Inte alla uppdrag. Men de som räknas.
Advokater och advokatbyråer omfattas när de medverkar i vissa finansiella transaktioner samt företags- och fastighetstransaktioner och står då under Advokatsamfundets tillsyn. Andra oberoende jurister kan omfattas av motsvarande regler under Länsstyrelsens tillsyn.
AKT avgör inte om ett uppdrag omfattas. När byrån har gjort den bedömningen hjälper systemet till att samla klientkännedom, kontroller och dokumenterade ställningstaganden.
Underlag som håller ihop.
- Identifiera klienten, företrädare och den verkliga huvudmannen.
- Förstå uppdragets art, syfte och eventuella transaktionsflöden.
- Bedöma klientrisken och anpassa klientkännedomsåtgärderna.
- Följa upp relationen och hantera avvikelser enligt tillämpliga regler och yrkesplikter.
När det krävs mer.
- Klientmedelskonton eller instruktioner om betalning via tredje part.
- Bolags- och fastighetsaffärer med komplexa ägarstrukturer.
- Transaktioner som är ovanligt stora eller svåra att förena med uppdragets syfte.
- En klient eller motpart som undviker frågor om ägande, kontroll eller medlens ursprung.
Exemplen är inte uttömmande. Vilka åtgärder som krävs avgörs alltid av verksamhetens och den enskilda relationens risk.
Från uppgift till akt.
Definiera klienten och uppdraget
Roller, företrädare och uppdragets omfattning dokumenteras från start.
Kartlägg kontrollen
Ägarkedjor, verklig huvudman och relevanta screeningresultat samlas i akten.
Bevara resonemanget
Riskfaktorer, kompletteringar och byråns beslut kan följas i efterhand.
Läs källorna i original.
Den aktuella vägledningen hos ansvarig myndighet gäller före vår sammanfattning.
Se hur AKT dokumenterar ett klientärende.
Vi visar hur klient, ägarstruktur, kontroller och motiverad bedömning hålls ihop i en akt.
- Längd
- 20 minuter
- Underlag
- Ert eget organisationsnummer
- Beslutet
- Fortsatt ert
- Lagring
- Inom EU/EES